股票经纪人
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| 职业 | |
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| 名称 | 股票经纪人 投资顾问 分享经纪人 注册代表 贸易代表 投资经纪人 投资顾问 理财顾问 财富经理 投资专业人士 |
职业类型 | 职业 |
活动部门 | 金融 |
股票经纪人是个人或公司，购买并出售股票和其他投资用于金融市场参与者，以换取佣金，加价或费用。在大多数国家 /地区，他们被监管为经纪人或经纪交易商，可能需要持有相关许可，并且可能是证券交易所的成员。他们通常是财务顾问和投资经理。在这种情况下，他们也可能会获得财务顾问的许可，例如注册投资顾问（在美国）。
个人在该领域持有的专业指定示例，影响他们允许出售的投资类型，其提供的服务包括特许财务顾问，经过认证的财务计划师或特许财务分析师（在美国和英国）计划者（在英国）。
在美国，金融行业监管机构提供了一种在线工具，旨在帮助了解专业名称。
股票经纪的历史
（...）这项神秘的业务[即阿姆斯特丹证券交易所的内部运作，主要是VOC和WIC股票交易的实践]，这是欧洲最公平，最欺骗性的，这是最崇高，最臭名昭著的世界上最好和最庸俗的世界。这是学术学习和欺诈行为的典型性。它是聪明人和墓碑的试金石，用于大胆，有用的国库和灾难的来源。的确，在不危害您的资本的情况下，并且与信函，货币的晋升，仓库，邮费，收银员，付款中止和其他不可预见的事件有关，您将有可能获得财富的前景运气在交易中，您只会更改自己的名字。正如希伯来人重病时，要更改自己的名字以获得救济，因此，他的名字的更改足以使自己遇到困难的投机者，使自己摆脱了所有迫在眉睫的危险并折磨着偏见。
公元前2世纪的罗马，第一个记录的股票买卖。西罗马帝国沦陷后，直到文艺复兴时期的政府债券在意大利城市-热那亚和威尼斯等意大利城市国家交易之后，股票经纪才成为一种职业。 1602年，阿姆斯特丹证券交易所（现为欧洲文本阿姆斯特丹）成为第一个官方股票市场，该股票以荷兰东印度公司（East India Company）的股票交易，荷兰东印度公司（East India Company）是第一家股票。 1698年，伦敦证券交易所在乔纳森（Jonathan）的咖啡馆开业。 1792年5月17日，纽约证券交易所在纽约市的普拉塔尼斯（Platanus occidentalis ）（纽约市的纽约市（ Button Wood Tree））下开业，24个股票经纪人签署了纽约州协议，同意在该钮扣树木下进行5份证券。
许可和培训要求
澳大利亚
直到2019年1月1日，在澳大利亚提供财务建议的投资专业人员必须根据RG146通过培训。他们必须持有由澳大利亚证券和投资委员会监督的澳大利亚金融服务许可证。他们遵守信托义务。
截至2019年，澳大利亚最大的在线股票经纪人是英联邦证券，其他大型经纪人是ANZ共享投资， Nabtrade和Westpac在线投资。
加拿大
在加拿大，要获得“注册代表”或“投资顾问”的许可，因此有资格提供投资建议和交易所有工具，但衍生工具除外，投资公司雇用的个人必须已完成加拿大证券课程，《行为与实践手册》和90天的投资顾问培训计划。在获得“注册代表”的30个月内，需要进一步需要注册人来满足许可后的能力要求，以完成财富管理必需品课程。还要求注册代表每三年持续教育周期完成30小时的专业发展（产品知识）和12小时的合规性培训。为了贸易选择和/或期货，注册代表除期权许可课程和/或期货许可课程外，必须通过衍生品基础课程，或者是衍生品基本面选项许可课程的期权课程。
香港
在香港，要成为一名代表性的公司，必须为一家有执照的公司工作，并通过3项考试以证明能力。通过第四次考试结果获得了“专家”许可证。所有测试都可以与香港证券研究所一起进行。通过所有测试后，必须获得证券和期货委员会的批准。
印度
印度的股份经纪人受1992年《印度证券交易委员会法》的管辖，经纪人必须在印度证券交易委员会注册。印度国家证券交易所和通过经纪人的孟买证券交易所为投资者提供了一个生态系统，以通过各种渠道 - 经纪人办公室，投资顾问或基于屏幕的电子交易系统在资本市场上进行交易。投资公司雇用的个人必须完成美国国家证券市场研究所（NISM）考试，并向SEBI申请注册作为投资顾问。
股票市场咨询和研究服务在印度受到高度监管。仅允许SEBI注册的股票咨询和投资研究分析师这样做。这些授权人员的完整详细信息可在SEBI网站上找到，以保护投资者。
爱尔兰
QFA（“合格的财务顾问”）名称是公认的投资专业人员的公认基准指定，该名称授予那些通过财务建议通过专业文凭的人，并同意遵守正在进行的“持续专业发展”（CPD）要求（ CPD）要求。资格和附加CPD计划符合金融监管机构指定的“最低能力要求”，以建议和出售五种零售金融产品：
- 股票，债券和其他投资工具
- 储蓄，投资和养老金
- 抵押贷款
- 消费者信用
- 人寿保险
截至2019年，戴维（Davy ）和善良（Goodbody）是爱尔兰最大的股票经纪人。
纽西兰
在新西兰，新西兰资格管理局负责监督资格。新西兰金融服务证书（5级）是提供投资建议所需的最低资格水平。
新加坡
在新加坡，成为一名交易代表需要从银行和金融研究所通过4个考试，1A，5、6和6A模块，并通过MAS和SGX申请许可证。
南非
约翰内斯堡证券交易所规则要求会员公司必须由“合格股票经纪人”的控制权，他也是该公司的执行董事；和分支机构，同样受到管理。南非股票经纪人研究所（SAIS）提供了经过3年工作经验以及其他教育要求满足的六项考试，即认证的股票经纪人或CSB（SA）。另请参见RE。南非金融市场研究所的“受管制职位”和“注册人”。 （SAI还提供金融市场从业人员职业认证。）
韩国
英国
Stockbroking是英国的一项受监管的职业，经纪人必须从适当的金融行为管理局（FCA）的资格清单中获得公认的资格。
1992年成立的特许证券与投资研究所（CISI）是英国最大的投资专业人士。它是从伦敦证券交易所演变的，在100多个国家 /地区拥有约45,000名成员，每年进行40,000多次考试。资格包括： CISI 4级投资建议文凭和CISI 7级财富管理文凭
英国CFA还提供各种适当的资格。它代表了大约12,000名投资专业人员的利益，并且是CFA研究所成员全球网络的一部分。
美国
自我调节组织金融业监管机构对美国的投资专业人员进行监管。个人可以参加认证的考试包括第7级考试，统一证券代理州法律考试（第63次），统一的合并州法律考试（Series 66）和统一的投资顾问法律考试（Seriver 65）。
持有其中一些许可证的个人，例如第6级考试，不能称为股票经纪人，因为他们被禁止出售股票。销售可变产品，例如可变年金合同或可变的通用人寿保险单，通常要求经纪人还具有一个或另一个州保险部门的许可证。
个人和公司受1940年的美国证券交易委员会和法律的监管，以及与受托人有关的法律。